1.0目的：

為規范管理，使各項工作有序地開展，更好地激發公司全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制訂本管理制度。

1.1通過稽核，提高執行力；

1.2檢查發現公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因，進行改善；

1.3檢查、落實公司各項規章制度、程序文件、管理辦法以及會議決議等執行情況及其工作進度；

1.4加強與促進公司部門之間的協調、溝通；

1.5準確掌握全公司員工的工作業績，為公司績效考核提供依據，促進公司各部門提高工作效率；

1.6建立、健全和完善公司責任機制；

1.7糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣；

2.0范圍：

2.1流程/制度執行情況、項目任務、會議決議等工作稽核及專案稽核；

2.2公司各部門、各崗位（從總經理至生產一線員工）。

3.0權責：

3.1稽核員職責

3.1.1稽核員代表總經理對各部門、各崗位行使監督權、檢查權、獎懲權；

3.1.2稽核檢查各部門、各崗位是否按公司各項相關規章制度、流程文件、管理辦法、崗位說明書等規定進行作業；

3.1.3對稽核工作中發現的問題有督導改進權；

3.1.4有權召集被稽核部門相關人員參與調查座談。

3.1.6根據《任務書》規定，自動自發的進行稽核工作；

3.1.7匯總每個稽核周期的稽核工作，將稽核總結分發各部門、總經理；并發布于公布欄上。

3.1.8按時完成每周、月度、季度、年度《稽核匯總表》的填制和上交；

3.1.9及時向公司領導反饋和匯報在稽核工作中發現的各種規章制度、流程文件、管理辦法、崗位說明書等規定的缺陷并提出建議。

3.2公司各部門權責

3. 2.1在稽核員稽核工作中各部門、各崗位負責提供客觀的證據證明此項任務已完成；

3.2.2各部門對各種規章制度、程序文件、管理辦法、作業流程、崗位說明書等規定的缺陷可提出修改建議；

3.2.3在稽核員稽核工作中各部門、各崗位對稽核工作有異議可口頭或書面向稽核員提出申請，由稽核員提議在公司例會上討論，并形成決議。

3.3人資行政部權責

根據稽核小組或公司會議決議，行使獎罰并預以通告。

4.0稽核內容

4.1會議決議的執行

4.2工作任務完成情況

4.3公司領導認為需要納入稽核范圍的事項

5.0稽核員例會匯報內容：

5.1.1稽核員匯報每個稽核周期內所發現的問題點，包括需整改的問題及稽核總結；

5.1.2通過例會議討論，找出解決問題和預防同類問題的方案；

5.1.3稽核員在稽核過程中所遇到的困難等問題；

5.1.4被稽核部門在執行方面存在的問題；

6.0稽核作業程序

6.1稽核檢查

6.1.1稽核員根據《任務書》到相關部門稽核；

6.1.2 稽核員要求被稽核部門提供相關證據以供稽核專員檢查；

6.1.3 稽核專員將稽核事實客觀的填寫在《稽核檢查表》上，稽核內容欄應包括事實描述、證據記錄等，由被稽核單位相關責任人員簽名確認，如責任人拒絕簽字的，由其直接上司確認屬實后簽字。

6.1.4對于處理結果中有整改要求的，由稽核員填制《整改通知書》。《整改通知書》應寫明“接受整改部門、部門負責人、整改發出日期和整改內容等欄”并簽名，由被整改部門責任人在“接收整改部門責任人”欄簽名確認，被整改部門責任人根據稽核專員的要求填寫原因分析和整改措施并簽名確認，第二聯（復印件）交被整改部門責任人實施整改；第一聯稽核人員留底；

6.1.5責任部門因不能克服的原因不能如期完成任務，應至少提前三天提出《工作任務延期申請》，注明原因。并將此申請提交給直屬領導確認后交由稽核專員。否則按逾期未完成任務處理。

6.1.6在稽核過程中檢查出違紀情況由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的由其一級和二級直接上司確認后簽字并對拒絕簽字的當事人加倍批評與處罰；

7.0稽核結果處理及落實

7.1稽核員將每周、每月、季度、年度稽核結果公司于公告欄上，并對以下結果實施獎懲.

7.1.1對每月第一名、第二名、第三名相關部門和責任人，給予會上口頭表揚并發布公告。

7.1.2對每月倒數第一名、第二名、第三名，并且任務落實執行沒有達到90%合格率的相關

部門和責任人，給予會上口頭批評并發布公告。

7.1.3對每季度第一名、第二名、第三名的相關部門和責任人，除給予會上口頭表揚并發布公

告外。對第一名的相關部門或責任人給予獎勵800元；對第二名的相關部門或責任人給

予獎勵500元。對第三名的相關部門或責任人給予獎勵300元。

7.1.4對每季度倒數第一名、第二名、第三名的相關部門和責任人，除給予會上口頭批評并發

布公告外。對倒數第一名的相關部門或責任人要求樂捐500元；對倒第二名的相關部門或

責任人要求樂捐300元，對倒第三名的相關部門或責任人要求樂捐100元。如何任務落實

執行合格率達到90%以上，則免于對相關部門和責任人處罰。所以樂捐款項將用于公司聚

會或捐贈社會慈善事業。

7.1.5對年度第一名、第二名、第三名的相關部門和責任人，除給予會上口頭表揚并發布公

告外。公司將對第一名、第二名、第三名的相關部門或責任人給予更多的年終獎勵，并考

慮給予該部門負責人晉升或加薪。

7.1.6公司領導、人資行政部、稽核人員對上述情況一起落實并執行。

8.0申訴程序

8.1被稽核部門及責任人對稽核處理結果有異議的，應向稽核小組或稽核專員提出，由稽

核員在稽周例會上提議，依據相關制度討論、表決并形成最終處理意見。

8.2稽核員根據稽核申訴處理結果，對申訴成功的給予糾正并肯定，對申訴失敗的維持原來的處理。

9.0稽核注意事項

9.1稽核專員在進行稽核工作時，要認真細致檢查，耐心說服，有效溝通，發現問題及時糾正；

9.2在稽核工作中重事實、數據，對照相對應的規章制度、程序文件、管理辦法、作業流程，

嚴格檢查；

9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核員向總經理匯報，按總經理批示確認是否稽核；

9.4公司全體員工和各部門負責人要積極支持、配合稽核工作，嚴禁對稽核人員進行恐嚇、打

擊、報復，一經查實將予以辭退或開除處理。

10.0相關表單

（1）《任務書》           （2）《工作任務延期申請書》

（3）《整改通知書》       （4）《稽核匯總表》        

11．00備注：

1、 此份文件為試運行文件，該制度負責人為稽核小組組長，主要職責是修改、維護制度/流程的運行、檢查、培訓指導、問題點收集、處理；三個月后,由該制度負責人提請修改并正式運行;

2、 若在運行過程中遇到運作不暢等情況時，請及時知悉該制度負責人或明睿老師;

3、 試運行期間,本制度所規定的內容,若產生嚴重不符合時,經制度負責人提請修改,經核準公布后,按新規定執行.否則,按本規定執行。

4、 廣州xx對本制度具有解釋權。

                                                      廣州某某有限公司

                                                       批準人：

                                                        2012年2月21日